8.2. Психоанализ действий трейдера

Трейдеру предлагается два варианта:

• с вероятностью 100 % выиграть 85 000 долларов США;

• или с вероятностью 85% выиграть 100 000 долларов США и с вероятностью 15% не выиграть ничего.

Объективная доходность обоих вариантов одинакова - 85 000 долларов США. Однако подавляющее большинство людей предпочтут первый вариант.

Первый вывод - когда человек выигрывает, он не расположен рисковать.

Во втором случае трейдеру также предлагается два варианта:

• с вероятностью 100% проиграть 85 000 долларов США;

• или с вероятностью 85% проиграть 100 000 долларов США и с вероятностью 15% не проиграть ничего.

Здесь объективная доходность обоих вариантов одинакова - 85 000 долларов США. Однако подавляющее большинство людей предпочтут второй вариант.

Второй вывод - когда человек проигрывает, он склонен рисковать.

Мы боимся рисковать, когда опасности нет, но рискуем и надеемся, когда опасность велика.

На рынке обычно происходит следующее:

• в результате покупки некоторого товара на некоторый момент времени первой стороной (покупателем) была получена прибыль в 85 000 долларов. Эта сторона не рискует дальше и берет прибыль, совершая продажу данного товара третьему лицу. Вероятность заработать этим третьим лицом 15 000 долларов составляет 85%, а вероятность потерять - 15%;

• у другой стороны операции (продавца) на этот же момент времени возник убыток 85 000 долларов. Однако эта сторона не закрывает позицию и надеется в лучшем случае остаться при своих;

• в дальнейшем цена, как и ожидалось, выросла и обеспечила третьему лицу доход в 15 000 долларов, а продавцу - аналогичный убыток;

• существует, правда, и другой вариант развития событий - третье лицо может потерять 85 000 долларов, согласно 15 %-ной вероятности. Однако же в реальности потери этого третьего лица значительно меньше из-за постановки разумного стоп-лосс ордера.

Кто же это третье лицо? Как правило, - это профессиональный игрок или трейдер. Он использует боязнь выигрывающего человека потерять полученный доход и надежду теряющего деньги на отыгрыш. Профессионал в самый последний момент как бы вклинивается между первым и вторым и с огромной вероятностью на успех (85%) забирает свою долю, ставя на кон сравнительно небольшую сумму.

Наши слабости являются богатой пищей для профессиональных трейдеров.

Все начинающие трейдеры выигрывали часто и мало, а проигрывали редко и много. В итоге суммарные убытки превышали суммарную прибыль.

Основной задачей психоанализа действий трейдера является выявление психических недостатков, могущих привести к убыткам, и их коррекция.

Как проверить трейдера на способность вести успешную торговлю?

• Перед открытием позиции все равны. Одни настолько уверены в своей правоте, что готовы отстаивать свое мнение с "пеной у рта", другие - "тихие" трейдеры. Они молча выслушивают чужое мнение, но делают все по-своему. Третьи же готовы обсуждать что угодно и сколько угодно и проводить в разговорах 24 часа в сутки. На результаты торговли эта разница в поведении не оказывает никакого влияния. Каждый из них одинаково опасен при работе с "живыми" деньгами.

• Через некоторое время (5-10 минут для краткосрочной игры или на следующий день для долгосрочных позиций) после открытия позиции обычно становится ясно - правильно или ошибочно была совершена сделка. Уже через короткий промежуток времени можно определить, как реагирует трейдер при получении положительных и отрицательных эмоций - агрессивно или пассивно.

Активная реакция трейдеразаключается в резкости движений и подвижности мнения по поводу открытой позиции.Пассивная реакцияпроявляется в продолжительном бездействии трейдера, своеобразном замирании, что бы ни случилось.

Результатом заполнения данной таблицы будет определение первой составляющей психотипа трейдера - активныйилипассивныйтип.

Для явно пассивных типов можно порекомендовать обязательное составление планов открытия, закрытия и поддержания позиции, иначе они из-за своей созерцательности будут пропускать не только хорошие моменты для открытия, но и для закрытия позиции. Среди пассивных трейдеров характерны случаи усреднения. Аналогично, но уже по другой причине рекомендуется придерживаться финансового плана и агрессивным трейдерам. Последний тип трейдеров склонен к поспешным, необдуманным действиям, чем может сильно навредить. Активные трейдеры склонны к "переворачиванию".

Перед открытием и закрытием позиции обязательно узнайте, на основании каких данных или выводов совершается данная сделка. Если объективных причин и соответствующего им вразумительного ответа вы не получите, то перед вами инстинктивно или интуитивно ориентированный трейдер. Для инстинктивного трейдерахарактерна ссылка на физические причины осуществления сделки, ссылки на предыдущий опыт и поведение рынка.Интуитивно орриентированныйтрейдер вообще ничего вразумительного сказать не сможет, кроме ссылки на свои предчувствия. Если же факт заключения сделки будет логически объяснен, перед вамитрейдер интеллектуального типа. Минус этого типа: чрезмерная разумность зачастую служит прикрытием страха перед неизвестностью рынка, страха перед заключением сделки.

После выявления двух составляющих психотипа полученный результат необходимо соотнести со следующей таблицей:

 Инстинкт, интеллект и интуиция

Восприятие трейдером рынка является синтезом деятельности трех основных качеств его тела, ума и души, трех "И" - Инстинкта, Интеллекта и Интуиции.

Инстинктв трейдере проявляется на материальном уровне. Любое первоначальное действие трейдера рассматривается именно как его желание удовлетворять разнообразные материальные интересы. Если, совершив какое-либо действие (покупку или продажу), трейдер потерпел убытки, то это почти то же самое, когда в процессе добывания пищи он натолкнулся на непреодолимое препятствие и потерял при этом или левый глаз, или правую ногу. Любой нормальный человек отступит и постарается в это место больше один не заходить.

Если же трейдер заработал, да еще и достаточно легко, то данный факт приравнивается к обнаружению им хороших лесных угодий, в которых водится много непуганой дичи. Трейдер будет почаще заглядывать в такие "хорошие угодья". Так видится своеобразный прообраз трендового поведения рынка, когда сильная однонаправленная динамика цены сама себя подкрепляет.

Интеллекту трейдера проявляется в его способности логически осмыслить происходящее с ним и с окружающей его действительностью и принять на этой основе самое простое и верное решение. Если инстинкт действует неосознанно, пользуясь родовой памятью (это советы учителей и набор простых правил), то интеллект пытается самостоятельно осмыслить эти советы и правила в соответствии с собственным мировоззрением и изменившимися внешними условиями. Именно интеллект призван помочь найти выход из тупика, куда может завести простое следование старым правилам.

Интуиция- это способность человека проникать в сущность вещей не путем рассуждения или логического мышления, а путем мгновенного, неосознанного озарения. Это способность трейдера "видеть рынок не умом, а сердцем". Но, даже имея высокоразвитую интуицию, нельзя действовать на рынке, используя только ее. Это то же самое, как ходить по краю обрыва с завязанными глазами. Это как минимум утомительно и, как максимум - можно лишиться всего.