Экономический цикл: понятие, фазы, причины и типы

Развитие общественного производства, которое зависит от множества факторов, не является равномерным и непрерывным. В одни периоды рост общего объема производства происходит очень быстро, в другие годы – медленнее, иногда наблюдается даже спад. Таким образом, экономическое развитие стран происходит не равномерно, т.е. для него характерна макроэкономическая нестабильность, которая проявляется в безработице и инфляции в форме цикличности развития. Последняя предполагает такой единый процесс развития экономики, в котором закономерно чередуются фазы кризисов и подъемов. Причем общее колебательное движение деловой активности складывается из нескольких составляющих с различными периодами и механизмами колебаний. Этот процесс осуществляется вокруг положения равновесия, которое считается нормальным состоянием экономики. Поэтому циклом можно назвать волнообразные колебания различной длительности вокруг положения равновесия. Или, другими словами, экономический цикл – промежуток времени между двумя одинаковыми тенденциями экономической активности в течение нескольких лет.

Отдельные экономические циклы отличаются друг от друга по продолжительности и интенсивности, но все они имеют одни и те же фазы: кризис (спад), депрессия (стагнация, нижняя точка спада), оживление (подъем, экспансия), пик (бум, вершина цикла), рис. 4.1.

Главные фазы цикла – это кризис и подъем и соответствующие им точки – максимальный спад как низшая точка и пик – вершина подъема.

Кризис характеризуется резким сокращением деловой активности – возникает избыток товаров по сравнению со спросом на них со стороны потребителей, что ведет к снижению цен. Поскольку созданные товары не находят сбыта, товаропроизводители сворачивают производство, резко возрастает количество безработных, доходы населения уменьшаются, что вызывает дальнейшее сокращение спроса. В результате множество предпринимателей оказываются неплатежеспособными и терпят крах. Кризис усиливается потерей доверия субъектов рыночного хозяйства друг к другу, потрясениями кредитной системы.

Пик

оживление

депрессия

Отличительным является кризис, который имел место в Англии в 1825 г. Затем он повторно разразился в Англии и охватил США (1836 г.). Мировой кризис впервые произошел в 1857 г. Позже такие кризисы стали повторяться с периодичностью 8–10 лет. Наибольшей разрушительностью характеризовались кризисы 1900–1903 гг., 1929–1933гг. Кризис 1929–1933 гг. начался крахом на бирже в «черный вторник» 29 октября 1929 г. Объём производства в странах, охваченных экономическим спадом, сократился на 44 %. Оборот мировой торговли упал на 61 %. Численность безработных достигла 40 млн. человек (без работы оказался каждый четвертый). После второй мировой войны экономика развитых стран подвергалась спадам в 1948–1949 гг., 1953–1954 гг., 1960–1961 гг., 1980–1984 гг.

За кризисом следует депрессия, которая может иметь продолжительный характер. На этой фазе производство и занятость, достигнув самого низкого уровня, практически не изменяются. "Избыток" товаров постепенно рассасывается. В экономике сохраняется высокий уровень безработицы. Предложение ссудных капиталов возрастает, но поскольку спрос на них со стороны бизнеса невысок, норма ссудного процента падает. Несмотря на перечисленные негативные моменты, многие экономисты рассматривают эту фазу экономического цикла как подготовку к последующему подъему: здесь осуществляется распространение технических достижений в национальной экономике, меняется структура производства, которое освобождается от нерентабельных предприятий и неперспективных отраслей. Период депрессии характеризуется состоянием неуверенности и беспорядочных действий хозяйствующих субъектов, особенно торговых посредников, биржевых агентов. Даже после прекращения спада доверие предпринимателей друг к другу восстанавливается с трудом.

Однако условия хозяйствования постепенно стабилизируются, и наступает следующая фаза цикла – оживление. Поначалу она характеризуется незначительным постепенным ростом капиталовложений, объемов производства, занятости, цен, процентных ставок. Условную границу этой фазы можно провести в точке, где макроэкономические показатели достигают докризисного уровня. Затем начинается быстрый рост производства. Безработица сокращается до минимальных размеров. Растет спрос на ссудный капитал и норма ссудного процента. Бурное развитие продолжается до тех пор, пока экономика не достигнет наивысшей точки развития и цикл завершается.

Следует отметить, что циклы, имея общие черты, не являются точной копией друг друга и различаются в разных странах по уровням падения объемов производства, длительности протекания каждой фазы и т.д. Так, для цикла, последовавшего за кризисом 1929–1933 гг. было характерно отсутствие фазы подъема. Кризису 1957–1958 гг. была присуща неравномерность падения уровня производства: например, в США – на 14 %, а в Бельгии – на 6 %.

В современных условиях на протекание кризисов накладывает отпечаток регулирующая деятельность государства. Например, сокращается время их протекания, но зато они происходят чаще. Уменьшается амплитуда колебаний – подъем не столь высок, а кризис не столь глубок. Претерпевает изменения структура циклов.

Наряду с общими циклическими кризисами, затрагивающими все сферы народного хозяйства, периодически возникают частичные кризисы, охватывающие какую–либо одну сферу экономики, например кредитные отношения. Имеют место отраслевые кризисы, распространяющиеся на отдельные отрасли производства промышленности, сельского хозяйства, транспорта. Структурные кризисы (энергетический, сырьевой, продовольственный) вызываются крупными диспропорциями в развитии национальной экономики. Вместе с тем циклическое развитие, несмотря на его колебательные движения, обнаруживает стратегическую тенденцию роста, т.е. имеет поступательную направленность движения (рис. 4.1).

Причины, вызывающие изменения экономической активности производства во времени, исследует теория экономических циклов, которую иногда называют теорией экономической конъюнктуры. На сегодняшний день существует множество подобных теорий. Однако природа цикла до сих пор является одной из самых спорных и малоизученных проблем. Исследователей, занимающихся изучением конъюнктурной динамики, условно можно разделить на тех, кто не признает существования периодически повторяющихся циклов в общественной жизни, и на тех, кто стоит на детерминистских позициях и утверждает, что экономические циклы проявляются с регулярностью приливов и отливов.

Представители первого направления, к которым принадлежат наиболее авторитетные ученые современной западной неоклассической школы, считают, что циклы являются следствием случайных воздействий (импульсов или шоков) на экономическую систему, что и вызывает циклическую модель отклика, т. е. цикличность есть результат воздействия на экономику серии независимых импульсов. Основы этого подхода были заложены в 1927 г. советским экономистом Е. Е. Слуцким (1880–1948 гг.). Через 30 лет данное направление получило широкое признание на Западе.

Представители второго направления склонны рассматривать цикл как своеобразную первооснову, элементарный неделимый «атом» реального мира. Цикл в данной трактовке – это особое, универсальное и абсолютное образование материального мира. Структуру цикла образуют два противоположных материальных объекта, которые находятся в нем в процессе взаимодействия (Ю. Н. Соколов. Цикл как основа мироздания. Ставрополь, 1995).

Следует отметить, что идея цикличности как первоосновы мира витала в мировой науке со времен Древней Греции и Древнего Китая (особенно в трудах китайских даосов).

Если философов проблема цикличности интересовала на протяжении многих сотен лет, то экономисты обратили на нее внимание сравнительно недавно, в начале XIX в. Именно тогда в работах Ж. Сисмонди (1773–1842 гг.), К. Родбертуса–Ягецова (1805–1875 гг.) и Т. Мальтуса (1766–1834 гг.) появились исследования кризисных циклических явлений в экономике. Причем проблемами кризиса и цикла занимались, как правило, представители побочных течений экономической мысли. Экономистами же ортодоксального направления идея цикличности отвергалась как противоречащая закону Ж. Б. Сэя (1767–1832 гг.), согласно которому спрос всегда равен предложению. Поэтому у классиков: А. Смита (1723–1790 гг.), Д. Рикардо (1772–1823 гг.), Дж. Ст. Милля (1806–1873 гг.), А. Маршалла (1842–1924 гг.) феномен цикла если и просматривался, то мимоходом, как частное и мимолетное явление. К тому же основатели классической школы – ни А. Смит, ни Д. Рикардо – не были свидетелями экономических циклов.

К. Маркс (1818–1883 гг.) был одним из первых экономистов, который уделил этой проблеме пристальное внимание. Он выделял четыре фазы, последовательно сменяющие друг друга: кризис, депрессия, оживление и подъем. Однако марксистская экономическая школа исследовала исключительно промышленный цикл протяженностью 7–12 лет, относясь ко всем остальным видам цикличности с предубеждением как к порождениям враждебной буржуазной политэкономии.

До 30–х годов XX в. экономисты рассматривали цикличность, обращая внимание лишь на фазу кризиса, считая, что она носит случайный, преходящий характер. Такой подход был обусловлен господством в экономической науке неоклассического направления, рассматривающего экономику как саморегулирующийся механизм, автоматически приспосабливающийся к нарушениям равновесия спроса и предложения. В результате появились экзогенные концепции, объясняющие экономический цикл действием внешних для экономической системы факторов (войн, политических катаклизмов, демографических проблем). Так. У. Джевонс связывал появление деловых циклов с конфигурацией солнечных пятен: солнечная активность вызывает колебания урожайности, порождающие в свою очередь промышленный и торговый спады и подъемы.

В начале XX в. возникли первые эндогенные теории, в которых экономический цикл рассматривался как порождение имманентно присущих экономической системе факторов, обусловленных ее неустойчивостью (сроки обновления основного капитала, уровень инвестиционной активности и т.п.). Так, М. Туган–Барановский, Г. Кассель, А. Шпитхоф считали, что в основе кризисов лежат особенности накопления капитала.

Дж. Кларк, изучая проблемы цикличности, открыл принцип акселератора, согласно которому возрастание спроса на предметы потребления многократно увеличивает последующий спрос на оборудование, машины и другие ресурсы, вследствие чего небольшие изменения потребительского спроса смогут вызвать значительные колебания чистых инвестиций.

Й. Шумпетер в своих работах «Теория экономического развития» и «Циклы деловой активности» рассматривал экономический рост как циклический процесс, обусловленный неравномерным внедрением инноваций. В результате в массовом количестве создаются новые товары, что вызывает падение цен, приводящее к кризису и депрессии. Придерживаясь классических взглядов на механизм функционирования рынка, Й. Шумпетер, тем не менее, не давал конкретных рекомендаций по избавлению от кризисов, считая, что важнейшим методом «лечения» экономики является совершенствование прогнозирования конъюнктуры рынка, сохранение свободы частного предпринимательства, конкуренции.

Выход в свет работы Дж. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег» положил начало развитию кейнсианской теории циклов. Согласно ей циклический процесс формируется динамикой эффективного спроса, которая обусловлена функциями потребления и инвестиций. Рассматривая накопления капитала, лежащие в основе цикличности, Дж. Кейнс особое внимание уделил зависимости прироста национального дохода от прироста капиталовложений (принцип мультипликатора), а также прироста капиталовложений от прироста национального дохода (принцип акселератора), как факторов, порождающих нестабильность экономики. Кейнсианская теория предлагает конкретные рекомендации по антициклическому регулированию экономики, рассчитанные на увеличение совокупного спроса в периоды спадов и его ограничение в фазах подъема и роста цен. Главными инструментами регулирования здесь выступают бюджетно-налоговая и денежно-кредитная политика.

После кризиса 70–х годов XX в. кейнсианская модель антицикличного регулирования уступила место монетаристской теории (М. Фридмен). В соответствии с ней одной из причин циклических колебаний, наряду с нестабильностью денежного предложения, является слишком активное вмешательство государства в экономику. Главное направление стабилизации, по М. Фридмену, – это регулирование денежной массы в обращении.

Как видим, концепций, объясняющих причины цикличности и предлагающих рецепты излечения экономики, достаточно много. Очевидно, ни одну из них нельзя рассматривать в качестве догмы. Оптимальный вариант антициклического регулирования находится в точках соприкосновения и синтеза различных теорий.

В настоящее время статистики и экономисты не способны дать точных прогнозов экономической конъюнктуры, а могут определить лишь общую ее тенденцию. Это объясняется тем, что во–первых, трудно учесть все факторы, особенно в период нестабильности экономики и политических потрясений. Во–вторых, существенное влияние на национальную экономику оказывает международное окружение. В–третьих, даже правильно определив тенденцию, трудно предсказать точные даты прохождения фаз и вовремя изменить экономическую политику. Наконец, действия предпринимателей могут усугубить нежелательные отклонения конъюнктуры.

Современной общественной науке известны более тысячи типов экономической цикличности. В табл. 4.1. отмечены шесть наиболее часто встречаемых, однако экономика оперирует по преимуществу четырьмя первыми из них.

Таблица 4.1.

Основные типы экономических циклов

Циклы Жуглара. Раньше экономическая наука выделила цикл продолжительностью 7–12 лет, который впоследствии получил имя Жуглара (1819–1905 гг.) за его большой вклад в изучение природы промышленных колебаний во Франции, Великобритании и США на основе фундаментального анализа колебаний ставок процента и цен. Как оказалось, эти колебания совпали с циклами инвестиций, которые в свою очередь инициировали изменения ВНП, инфляции и занятости. К примеру Й. Шумпетер (1883–1950 гг.) в 1939 г. за период с 1787 по 1932 г. выделил 11 циклов Жуглара

Циклы Китчина (циклы запасов). Китчин (1926 г.) сосредоточил свое внимание на исследовании коротких волн длиной от 2 до 4 лет на основе изучения финансовых счетов и продажных цен при движении товарных запасов.

Циклы Кузнеца. В 1930–е годы в США появились исследования так называемого «строительного цикла». Дж. Риггольмен, В. Ньюмен и некоторые другие аналитики построили первые статистические индексы совокупного годового объема жилищного строительства и обнаружили в них следующие друг за другом длительные интервалы быстрого роста и глубоких спадов или застоя. Тогда и появился термин «строительный цикл», определяющий эти двадцатилетние колебания. В 1946 г. С. Кузнец (1901–1985 гг.) в работе «Национальный доход» пришел к выводу, что показатели национального дохода, потребительских расходов, валовых инвестиций в оборудование производственного назначения, а также в здания и сооружения обнаруживают взаимосвязанные двадцатилетние колебания. При этом он отметил, что в строительстве эти колебания обладают самой большой относительной амплитудой.

После выхода в свет работы Кузнеца термин «строительный цикл» практически перестал употребляться, уступив место термину «длинные колебания» (long wings), в отличие от «длинных волн» Кондратьева (long waves). В 1955 г. в качестве признания заслуг американского исследователя было решено «строительный цикл» именовать «циклом Кузнеца».

В 1968 г. американский ученый М. Абрамович описал ядро механизма 20–летних колебаний, или «цепочку мультипликативно–акселераторного контура», которая «генерирует» 20–летние колебания: доход → иммиграция → жилищное строительство → совокупный спрос → доход (рост ВНП или товарной массы стимулирует приток населения и рождаемость, это ведет к ускорению инвестиций, в том числе и в жилищное строительство, затем происходит обратный процесс).

Циклы Кондратьева. Первые попытки в области создания теории «длинных волн» были предприняты на заре XX в. А. Гельфандом (Парвусом), Я. Ван Гельдереном и С. де Вольфом. Однако наибольший вкладв теорию "длинных волн" внес русский ученый Н.Д. Кондратьев (1892–1938 гг.), который опубликовал несколько основополагающих работ в данной области. Он изложил результаты своих исследований, касающихся динамики индексов товарных цен, процентных ставок, ренты, заработной платы, производства важнейших видов продукции и т. д., для ряда развитых стран с 1770 по 1926 г. Начало «большого» подъема Кондратьев связывал с массовым внедрением в производство новых технологий, что предполагает расширение инвестиционного процесса с вовлечением новых стран в мировое хозяйство, с изменениями объемов добычи золота.

В результате Н. Кондратьев сделал вывод о том, что мировая экономическая конъюнктура имеет не только поступательно восходящую, но и волнообразную траекторию своего развития длительностью 47–60 лет. В рамках этих циклов периоды оживления экономики, улучшения рыночной конъюнктуры, общей либерализации хозяйственной жизни (повышательная волна по Кондратьеву) непременно сменяются периодом замедления экономического роста и даже спада производства (понижательная волна).

Н. Кондратьев определил временные рамки трех длинных волн: с конца 80–х – начала 90–х годов XVIII в. до 1810– 1817 гг. (повышательная волна), с 1810–1817 до 1844–1855 гг. (понижательная волна); соответственно с 1844–1855 гг. до 1870–1875 гг. и с 1870–1875 гг. до 1890–1896 гг.; с 1890–1896 гг. до 1914–1920 гг. Понижательную волну этого цикла Кондратьев не определил. Верхушки длинных волн (1810–1817 гг., 1870–1875 гг. и 1914–1920 гг.) исследователи называют «фазой Т». Уже после смерти Н. Кондартьева была выделена четвертая (1945–1973 гг.) и пятая волна, начавшаяся в 80–е годы XX в.

Подъем первого большого цикла Кондратьев связывал с промышленной революцией в Англии, второго–с развитием железнодорожного транспорта, третьего – с внедрением электроэнергии, телефона и радио, четвертого – с автомобилестроением. Пятый цикл современные исследователи связывают с развитием электроники, генной инженерии, микропроцессоров.

Между обычными деловыми циклами и длинными волнами существует взаимосвязь. Длинные волны вмещают несколько деловых циклов, оказывают существенное влияние на их ход, формируя структурную специфику. Так, если малые циклы имеют исходную точку на понижательной волне большого цикла, то фазы кратко– и среднесрочных кризисов глубже, периоды депрессии более длительны, а подъем слабее и короче. Если же отправной точкой для малого цикла является повышательная волна, то специфика протекания фаз малых циклов противоположна.

На основании сопоставления закономерностей, выявленных Н. Кондратьевым, российскими экономистами делается вывод о том, что общественное развитие России, в том числе и Беларуси, подвержено воздействию длинных волн мировой экономики в целом подчиняется законам и тенденциям ее динамики.

Что же касается периода существования СССР, то деформированность советской экономики уже сама по себе снимает вопрос о какой–либо цикличности, являющейся атрибутом рыночного механизма. С распадом СССР и переходом к рыночной экономике проблемы цикличности стадии актуальны и для нас, что вызывает необходимость переосмысления и изучения теорий экономических циклов и оазисов. Кризис, в котором сейчас находится Республика Беларусь, является особым – его можно квалифицировать как трансформационный, которому присущ кризис переходного периода от плановой командно–административной к рыночной экономике.