logo search
Экономика / экон / Макроэкономика_Белоусов В

4.3 Виды циклов и их характеристика. Колебания в экономике и их причины

Особенность рыночной экономики, проявлявшаяся в склонности к повторению экономических явлений, была замечена экономистами еще в первой половине прошлого века.

В стремлении к беспредельному расширению своего производства, к завоеванию возможно большего рынка, который в каждый данный момент имеет пределы, владельцы капиталистических предприятий периодически сталкивались с перепроизводством товаров. Сущность перепроизводства проявляется в перевесе предложения известного товара над спросом, когда цена товара понижается до того уровня, при котором, если не для всех, то, по крайней мере, для значительной части производителей не остается даже нормальной, а не говоря уже об экономической прибыли.

Пытаясь выявить причины перепроизводства, экономисты обратили внимание на периодичность таких явлений, как повышение или понижение спроса, увеличение объемов производства или его застой. Выявилась и определенная последовательность в чередовании указанных явлений. Проблема имела столь огромное значение для экономического развития, что ее не обошел стороной практически ни один из ведущих экономистов XIX и XX вв. Исследованию экономических циклов посвящены работы таких виднейших исследователей этого феномена, как А. Шпитгоф, М. Туган-Барановский, К. Маркс, Т. Веблен, У. Митчелл, Дж. М. Кларк, Дж. Хикс, Дж. М. Кейнс, И. Шумпетер и многих других.

Термин экономический цикл означает следующие один за другим подъемы и спады уровней экономической активности в течение нескольких лет. Цикл представляет собой интервал времени в развитии рыночной экономики, в течение которого происходит увеличение объема производства товаров и услуг, а затем сокращение, спад, депрессия, оживление и, наконец, снова его рост. Т.е. в движении экономического цикла наблюдаются четыре последовательно проходящие фазы – кризис, депрессия, оживление и подъем.

Рис. 4.1 Графическое представление экономического цикла

Кризис – это нарушение равновесия в экономике, вызывающее снижение в приостановку производства, а в наиболее тяжелых случаях – даже разрушение производительных сил. Различают два типа кризисов производства – «кризис пере­производства» и «кризис недопроизводства» товаров. Для рыночной экономики наиболее характерен кризис перепроизводства. Он проявляется в следующем:

По столь драматическому сценарию проходили кризисы XIX в. Первый кризис разразился в Англии в 1825 г., затем – в Англии и США в 1836 г., в 1841 г. – в США, в 1847 г. – в США, Англии, Франции и Германии. Кризис 1857 г. явился первым мировым циклическим кризисом. Затем последовали кризисы 1873, 1882, 1890 гг. Наиболее сокрушительным был кризис 1900-1901 гг. Он начался почти одновременно в России и США и прежде всего обрушился на металлургическую промышленность. Поразив американский рынок металла, кризис перекинулся сперва в Англию, затем па европейский континент. Первой пострадала текстильная промышленность, за ней последовали строительная, химическая, машинная, электрическая. С невероятной быстротой кризис распространился на все европейские страны: Францию, Австрию, Германию, Италию, Бельгию и скоро стал всеобщим. Цены стремительно рухнули вниз. Солидные предприятия были вырваны с корнем. Разорение промышленности сопровождалось стремительным ростом безработицы. Однако кризисы XIX и начала XX вв. несли в себе и свое лечение. По мере развития кризиса цены на товары падали ниже и ниже, создавая тем самым потенциальную возможность сбыта и перспективу выхода из кризиса. После первой мировой войны кризисы регулярно сотря­сали экономику западных стран. Однако характер их стал несколько иным, особенно после кризиса 1929-1933 гг. Грандиозный биржевой крах в «черный вторник» 29 октября 1929 г. положил начало кризису, который по своей глубине превзошел все предыдущие. Падение цен, которого еще не знала экономика США, Германии, Франции и Англии, резкое сокращение прибылей, катастрофический кредитный кризис, обесценение валют – далеко не полный перечень бед, свалившихся на экономику государств, еще недавно считавшихся богатейшими и преуспевающими. Кризис 1929-1933 гг. заставил правительства многих стран предпринять попытки вывода национальных экономик из экономической пропасти. Активизация экономической роли государства и антикризисное регулирование дали определенные результаты, и уже более полувека рыночная экономика не сталкивается с сокрушительными потрясениями, аналогичными катаклизмам 1900-1901 или 1929-1933 гг. Вместе с тем промышленные кризисы продолжали отражаться на динамике процентных ставок, прибыли, издержек производства, заработной платы до середины 70-х гг. В условиях кризиса лишь предприятия с крупным капиталом и большими финансовыми возможностями сохраняют возможность получения прибыли путем сокращения издержек производства. Благодаря этому крупные предприятия при общей тенденции нормы прибыли к падению во время кризиса получают возможность приостановить или замедлить его. Средние и мелкие предприятия, особенно не обладающие высокопроизводительным оборудованием и технологией, не могут стабилизировать ухудшающееся экономическое положение и зачастую терпят банкротство. Разорение слабых в техническом отношении предприятий имеет свои плюсы для промышленности в целом, так как ведет к повышению общего уровня производительных сил.

За кризисом следует депрессия, в течение которой постепенно расходится избыток товаров (часть сбывается по низким ценам, часть портится). Реализация товаров возобновляется, падение цен прекращается. В период депрессии объем производства несколько увеличивается по сравнению с кризисным периодом. В то же время масса капиталов, не находя себе применения в промышленности и торговле, стекается в банки, что увеличивает предложение свободных денег. Но в условиях, когда спрос на них незначителен, норма ссудного процента падает до минимума.

Следующая фаза – оживление – сопровождается незначительным повышением уровня производства, некоторым сокращением безработицы. Постепенно начинают повы­шаться цены и расти ссудный процент. На товарном рынке растет спрос на новое промышленное оборудование. Наметившееся оживление охватывает все большее количество отраслей, втягивая в новый виток спирали новые капиталы. Подъем зачастую приобретает ажиотажный ха­рактер. Уровень производства превосходит достигнутый в предыдущем цикле. Лихорадочно растут цены. Безработица сокращается до минимальных размеров при одновременном существенном росте заработной платы. Резко возрастает спрос на продукцию отраслей, определяющих тенденции в движении научно-технического прогресса. В связи с расширением масштабов производства инвестиционных товаров значительно возрастает спрос на сырьевые ресурсы, и цены на них растут. На фазе подъеме усиливаются диспропорции, заложенные на фазе оживления. Экономика подходит к следующему витку.

Обратимся вначале к эффекту акселератора, демонстрирующемусвязь между изменениями реального ВВП и производных инвестиций? Одним из первых, кто обратил серьезное внимание на этот эффект, был американский экономист Джон Морис Кларк, активно изучавший проблемы экономических циклов. Кларк полагал, что возрастание спроса на предметы потребления порождает цепную реакцию, ведущую к многократным увеличениям спроса на оборудование и машины. Эта закономерность, являвшаяся, по мнению Кларка, ключевым моментом циклического развития, была определена им как «принцип акселерации» или как «эффект акселератора».

Для понимания эффекта акселератора используют коэффициент капиталоемкости. Предприниматели стараются поддерживать на желаемом уровне соотношение капитал / готовая продукция. На макроэкономическом уровне коэффициент капиталоемкости выражается соотношением капитал / доход, т.е. К / Y. Различные отрасли экономики отличаются неодинаковым уровнем капитального коэффициента. Так, он высок в судостроении, где для выпуска единицы

готовой продукции требуются большие затраты основного капитала. Гораздо ниже он в отраслях легкой промышленности. Изменение в объемах продаж готовой продукции повлечет за собой и необходимость изменений инвестиций в основной капитал, для того, чтобы коэффициент капиталоемкости оставался на желаемом уровне.

При рассмотрении принципа акселерации нас интересуют, прежде всего, чистые инвестиции. Чистые инвестиции не могут быть любой величины. Поскольку валовые инвестиции в масштабе национальной экономики не могут принимать отрицательных значений, максимальным пределом, которого могут достигнуть отрицательные чистые инвестиции, является величина амортизации.

При создании модели мультипликатора мы предполагаем, что увеличение инвестиций происходит в том же году, что и прирост объема продаж. Однако, экономисты при построении модели акселератора исходят из определенного лага (временного запаздывания) в реакции экономических агентов, осуществляющих инвестиции, на увеличение объема продаж или роста реального ВВП. Действительно, трудно представить, чтобы новые фабрики и заводы строились немедленно в ответ на рост годового объема продаж. Даже если предприниматель отличается чрезвычайной быстротой реакции, он вначале распродаст запасы готовой продукции, просчитает различные варианты инвестиционных проектов и лишь потом осуществит инвестиции. Таким образом, акселератор можно представить математически в виде отношения инвестиций периода t к изменению потребительского спроса или национального дохода в предшествующие годы:

где V - акселератор; J - чистые инвестиции в период t - год, когда были осуществлены инвестиции; Y – потребительский спрос, доход или реальный ВВП; t-1 и t -2 – предшествующие годы.

Кроме того, эффект акселератора в сочетании с известным эффектом мультипликатора порождает эффект мультипликатора-акселератора. Эта модель была разработана Полом Самуэльсоном и Джоном Хиксом.

Эффект мультипликатора-акселератора показывает механизм самоподдерживающихся циклических колебаний экономической системы.

Как известно, рост инвестиций на определенную величину может увеличить национальный доход на многократно большую величину вследствие эффекта мультипликатора. Возросший доход, в свою очередь, вызовет в будущем (с определенным лагом) опережающий рост инвестиций вследствие действия акселератора. Эти производные инвестиции, являясь элементом совокупного спроса, порождают очередной мультипликационный эффект, который снова увеличит доход, побуждал тем самым предпринимателей к новым инвестициям.

Математически зависимость между приростом дохода и действием мультипликатора и акселератора можно представить следующим образом:

где – сумма автономных расходов (автономного потребления и автономных инвестиций) Модель мультипликатора-акселератора предполагает несколько вариантов циклических колебаний. Эти варианты определяются сочетанием различных значений МРС и V. В реальной экономике МРС>1 и 0.5< V >1 , при котором значения показателей национального дохода должны были бы за 5-10 лет приобретать огромные размеры. Но практика не демонстрирует колебаний взрывного типа. Дело в том, что величина дохода или реального ВВП, в действительности ограничена «потолком», т.е. значением потенциального ВВП. Это – ограничение амплитуды колебаний со стороны совокупного предложения. С другой стороны, падение национального дохода ограничено «полом», т.е. отрицательными чистыми инвестициями, равными величине амортизации. Здесь мы сталкиваемся с ограничением амплитуды колебаний со стороны совокупного спроса, элементом которого являются инвестиции. Волна растущего национального дохода, ударившись о «потолок», приводит к его обратной динамике. Когда же понижательная тенденция деловой активности достигнет «пола», то начинается противоположный процесс оживления и подъема.

Все циклы в реальной действительности не похожи друг на друга, каждый имеет свои специфические особенности, переплетения. При этом каждый кризис возникает как бы неожиданно и вызывается какими-либо совершенно исключительными обстоятельствами. В периоде между кризисами, как и в море в ясную погоду, возможны волнения, «барашки» в виде частичных, малых и промежуточных спадов, что дало основание говорить о разных типах экономических кризисов. Экономическая наука на основе анализа хозяйственной прак­тики за всю историю ее развития выделяет несколько типов экономических циклов, которые называются волнами. Им обычно дают имена ученых, посвятивших этой проблеме специальные исследования.

Краткосрочные циклы принято называть циклами Китчина, посвятившего этой проблеме свою работу в 1923 году. Джозеф Китчин связывал продолжительность цикла, которую он принимал равной трем годам и четырем месяцам, с колебаниями мировых запасов золота. У. Митчелл, один из основателей эконометрики, написавший ряд серьезных исследований по экономическим циклам, считал, что причину циклов следует искать внутри экономической системы, особенно в сфере денежного обращения. Национальное бюро экономических исследований США, использовавшее методику Митчелла, пришло к выводу, что для США характерен 40-месячный экономический цикл.

Большинство современных экономистов, поддерживающих идею существования краткосрочных экономических циклов, склонно рассматривать их лишь как неотъемлемую часть общей циклической системы, основу которой составляют среднесрочные экономические циклы, получившие название циклов Жугляра, по имени французского экономиста, исследовавшего экономические колебания во второй половине XIX века. Клемент Жугляр рассматривал экономический цикл как закономерное явление, причины которого кроются в сфере денежного обращения, точнее, кредита. Кризис – основную фазу цикла–Жугляр оценивал как оздоровляющий фактор, ведущий к общему снижению цен и ликвидации предприятий, созданных для удовлетворения искусственно разросшегося спроса. Жугляр считал, что повторение всех экономических процессов, вызванных банковской деятельностью, происходит каждые десять лет. Продолжительность цикла Жугляра совпадает с продолжительностью циклов, основную причину которых некоторые, экономисты видели в сроках физического износа активной части основных производственных фондов.

Следует упомянуть и о так называемых строительных циклах, или циклах С. Кузнеца (американского экономиста). С. Кузнец считал, что колебательные процессы (дли­тельность цикла 15-20 лет) связаны с периодическим обновлением жилищ и определенных типов производственных сооружений.

Наряду с краткосрочными и среднесрочными экономическими циклами существуют экономические циклы продолжительностью около 48-55 лет или «длинные волны Кондратьева». Н. Д. Кондратьев объяснял существование больших экономических циклов тем, что длительность функционирования различных созданных хозяйственных благ неодинакова. Равным образом для их создания требуется различное время и различные средства. Как правило, наиболее длительный период функционирования имеют мосты, дороги, здания и другая инфраструктура. Они же требуют и наибольшего времени и наиболь­ших аккумулированных капиталов для их создания. Отсюда необходимо введение понятия о различных видах равновесия применительно к различным периодам времени. Большие циклы можно рассматривать как нарушение и восстановление экономического равновесия длительного периода. Основная причина их лежит в механизме накопления, аккумуляции и рассеяния капитала, достаточного для создания новых элементов инфраструктуры. Однако действие этой основной причины усиливается действием вторичных факторов. Начало подъема («повышательная волна») совпадает с моментом, когда накопление достигает такого состояния, при котором становится возможным рентабельное инвестирование капитала для создания новых основных производственных фондов. Подъем сопровождается осложнени­ями, вызываемыми промышленным кризисом среднесрочного цикла. Понижение темпа экономической жизни («понижательная волна»), вызванное накапливающейся совокупностью экономических факторов отрицательного характера, в свою очередь обусловливает усиление поисков в области создания совершенной техники и сосредоточение капитала в руках промышленно-финансовых групп. Все это создает предпосылки для нового подъема, и он повторяется вновь, хотя и на новой ступени развития производительных сил. В соответствии с концепцией Н. Д. Кондратьева, "начало подъема в новом большом экономическом цикле приходилось на середину 40-х гг., а следующего – на середину 90-х гг.

Теперь вернемся к детальному описанию моментов цикла. Обычно он (цикл) распадается на 4 фазы: кризис – оживле­ние – подъем – спад. Нижняя точка кризиса не имеет специ­ального термина, верхняя точка подъема (бума) называется пи­ком (пик – вершина). От пика до пика будет длина цикла (обыч­но измеряется в годах, хотя фазы, как правило, в месяцах), а от пика до нижней точки – будет глубина спада (обычно измеряе­мая процентами сокращения ВНП). Если обычно падение ВНП составляет до 10 %, то бывали случаи и другого рода: так «Вели­кая Депрессия» дала уменьшение ВНП США в 1929-1933 гг. до 40%, в ВОВ ВНП в СССР упал до 45% (1941-1945 гг.), Веймар­ская Германия (Первая мировая война, до прихода к власти Гит­лера) – около 65%, Советская Россия в период «Военного ком­мунизма» (а именно в 1919 г.) потеряла 90% ВНП. Сейчас, когда Россия строит рыночную экономику, нормальный цикл еще «не запущен», но распад СССР, шоковая терапия и слом старого хозмеханизма дал два печальных рекорда: с 1990 г. по 1999 г. шел спад. Он длился, следовательно, около 75 (!) месяцев, и потери ВНП составили более 55 %.

По длительности цикла различают несколько их типов: биз­нес-цикл, во-первых. Он длится исторически лет 10-12 и в за­падной литературе носит имя «цикл Китчина», по фамилии исследователя. Однако по праву его можно назвать и циклом К. Маркса, ибо в «Капитале» много внимания уделяется имен­но этому циклу, выводя из него ряд важных следствий: «взрыв противоречий», обобществление, накопление богатства и бед­ности на разных полюсах и во все большем масштабе, вымы­вание промежуточных слоев и персонификация исторических персонажей единственно по двум типам: буржуа и пролетарий, причем в их совокупном классовом противостоянии (класс на класс) через неизбежную революцию, в которой пролетарии всех стран соединятся и станут «могильщиками» капитализ­ма. Излишне говорить, что реальное развитие пошло несколь­ко по-другому.

Известен и строительный цикл в 15-20 лет (его описал С. Кузнец) и, наконец, большой цикл известный еще как «цикл – К»-по фамилии русского экономиста Н. Д. Кондратьева. Есть и дру­гие циклы (например, 2-, 3-годичный цикл запасов). Причины циклов (особенно бизнес-цикла и цикла – К) – предмет дис­куссий, но в общем их можно свести по бизнес-циклу к смене основного капитала и обновлению текущих технологий и циклов жизни массовых товаров, а «циклы – К» – к смене уже всего технологического уклада и социальным переменам в структуре общества и экономики (транспорта и информации, организации и управления, институтов рынка, типы инфраструктуры).

Одни ученые (И. Шумпетер) определяют «циклы – К» и ста­дии развития капитализма как единые во времени для всех стран (разумеется, развитых), другие (У. Ростоу) считают, что каждая страна проходит ту или иную стадию в свое время, не синхрони­зировано. Наконец, вести ли отсчет «от кризиса к кризису» (как марксисты) или от вершины к вершине? Это существенно, если увязывать стадии капитализма с поворотными точками цикла. А они разные, если брать абсолютные уровни цен или темпы при­роста производства.

Среди разнообразия циклов наибольшее значение по воздей­ствию на текущую деловую конъюнктуру и на длительный эко­номический рост имеет промышленный, или экономический цикл. Исследование его особенностей, фаз, причин и послед­ствий, способов воздействия на него – постоянно в центре вни­мания экономической науки.

Экономический (промышленный) цикл – волнообразное дви­жение экономики (экономический рост), в ходе которого эконо­мика проходит сменяющие друг друга и периодически повторя­ющиеся фазы. Экономические циклы отличаются друг от друга продолжительностью, интенсивностью смены состояния, но все они проходят одинаковые фазы, которые по-разному именуются различными исследователями, о чем сказано ранее.

Материальной основой цикличности, как это видно из харак­теристики его фаз, является обновление основного капитала и основных фондов домашнего хозяйства. Поэтому ускорение на­учно-технического прогресса, более быстрое старение основных фондов обусловливает тенденцию укорачивания экономических циклов.

Факторы, воздействующие на цикличность развития эконо­мической системы могут быть объединены в две группы: экзогенные (внешние) и эндогенные (внутренние).

Один из главных эндогенных факторов связан с теорией недо­потребления. Начало которой положили известные экономисты Т. Мальтус и Ж. Сисмонди. Эти экономисты и их последователи обращали внимание на отставание потребляемого дохода от про­изведенного, на отставание роста заработной платы от роста цен. Все они обвиняли капитализм в плохой системе распределения доходов, выгодной для прибыли и невыгодной для заработной платы. В связи с этим, они отмечали, что потребление отстает от инвестирования.

Другим серьезным эндогенным фактором, воздействующим на цикличность и кризисы, является движение кредита. В фазе процветания банки расширяют кредит, это сопровождается ро­стом цен и искусственным увеличением емкости рынка сбыта. У банков возникает разрыв между величиной обязательств, подле­жащих оплате по предъявлению, и ликвидными запасами. Что­бы устранить этот разрыв, банки ограничивают кредит и повы­шают ставку процента. Это и вызывает кризис, который оздо­ровляет рынок.

К другим внутренним факторам можно отнести следующее:

  1. личное потребление, сокращение или возрастание которо­го сказывается на объёмах производства и занятости;

  2. инвестирование, т. е. вложение средств в расширение про­изводства, его модернизацию, создание новых рабочих, мест;

  3. экономическую политику государства, его прямое или косвенное воздействие на производство, спрос и потребле­ние.

Среди экзогенных факторов, например, влияющих на ци­кличность развития экономики, считается воздействия на лю­дей такого экзотического как колебание солнечной активности (по Чижевскому), имеющее десятилетний цикл. Предполагает­ся, что различная интенсивность солнечной радиации влияет на сельское хозяйство, экономическую деятельность, политические события, здоровье и активность населения.

К другим факторам циклических колебаний относятся:

  1. войны, революции и другие политические потрясения (типа распада СССР);

  2. открытия крупных месторождений нефти, золота, урана и т. п.;

  3. освоение новых территорий и связанная с этим миграция населения;

  4. мощные прорывы в технологии, изобретения и инновации, позволяющие коренным образом изменить структуру об­щественного производства. Этот последний – самый экономический по своей природе.

При всей множественности точек зрения большинство эконо­мистов сходится на том, что фактором, непосредственно опреде­ляющим уровни производства и занятости, является уровень об­щих или совокупных расходов. Поэтому политика, направлен­ная на сглаживание цикличности и ослабление интенсивности кризисов или спадов, должна воздействовать на развитие экономики через совокупный спрос и совокупное предложение.