3.Проф деятельность на рынке ценных бумаг.

РЦБ-сов-ть эк отн-й,связанных с выпуском ЦБ и их обращением м\у всеми его уч-ми.Уч-ки РЦБ – физ лица или орг-ции, кот продают или покупают ц.б. или обслуживают их оборот и расчеты по ним (эмитенты, инвесторы, фондовые посредники, орг-ции,обслуж-е РЦБ, гос органы регулирования и контроля (ФСФР))Проф уч-ки только юр лица!!!.

Осн з-ча РЦБ в функцион-нии рын мех-ма закл в концентр-и своб кап-лов и их перемещ-е на др.рын

Различают след виды проф д-ти (ФЗ «О РЦБ»):

1. Брокерской деятельностью признается совершение гражд-прав сделок с цб в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. В случае, если брокер приобретает ЦБ от своего имени, но за счет клиента, то брокер выступает как комиссионер. Если же брокер приобретает ЦБ от имени и за счет клиента, то в этом случае он выступает как поверенный. В обязанности брокера входит добросов выполнение поручений своих клиентов, кот должно отдаваться предпочтение по сравнению с оп-ми самого брокера. Брокер не вправе давать гарантии своим клиентам в отн-и возможных буд доходов от инвестирования в ЦБ.

2. Дилерской д-тью признается совершение сделок купли-продажи ЦБ от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи этих ЦБ. Дилер имеет право указывать опред существенные условия, такие как min и max количество покупаемых и/или продаваемых ЦБ, сроки действия указанных цен.

3. Под д-zью по упр-ю ЦБ признается осуществление юр лицом от своего имени за вознаграждение в теч опред срока доверительного упр-я переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:- ц бумагами;-ДС,предназн для инвестирования в ЦБ;- ДС и ЦБ, полученными в процессе управления ЦБ.

Осн назн-е компаний, занимающ-я доверительным управлением, заключается в обеспечении эфф-ти упр-я ЦБ своих клиентов, снижении затрат, связ-х с обслуживанием сделок, а также возможности совершения оп-ций на разл сегментах фин рынка.

4. Клиринговая д-ть-д-ть по определению взаим обяз-в (сбор, сверка, корректировка инф-и по сделкам с ЦБ и подготовка бух документов по ним) и их зачету по поставкам ЦБ и расчетам по ним. При этом широко используется неттинг – взаим компенсация обяз-в с одинаковыми сроками между двумя и более партнерами, сторонами сделки для выявления чистой позиции под риском. Эту услугу обычно предоставляет бирже или рынку клиринг палата. Осн назначение систем клиринга – минимизация перемещения денег и ЦБ.

5. Депозитарной д-ю признается оказание услуг по хран сертификатов ЦБ и/или учету и переходу прав на ЦБ. Юр лицо – проф участник РЦБ, осущ-щий депозитарную д-ть, именуется депозитарием. Инвестор, заключивший договор с депозитарием, называется депонентом. Каждому депоненту для учета его ЦБ открывается в депозитарии счет, именуемый «счет депо».

6. Д-тью по ведению реестра владельцев ЦБ признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление д-х, составляющих с\с ведения реестра владельцев ЦБ. Орг-ция, кот осуществляет по договору с эмитентом д-ть по ведению реестра именных ЦБ, называется регистратором. Любое АО, в состав кот входит > 500 акционеров, обязано передать ведение реестра проф участнику рынка ЦБ – регистратору. Реестр предст собой список владельцев ЦБ с указанием кол-ва, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ЦБ.

7. Деят-тью по орг-ции торговли на РЦБ признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражда-прав сделок с цб м\у уч-ми РЦБ. В качестве организаторов торговли на РЦБ могут выступать фондовые биржи, фондовые отделы валютных и товарных бирж, а также компьют с\с торговли.

Допускается совмещение профвидов д-ти на РЦБ

- брок,дилер, д-ти по упр-ю ЦБ и депоз д-ти;

- клиринговой и депозитарной деятельности;

- д-ти по орг-ции торговли на РЦБ и клир д-ти;

- д-ти по орг-ции торговли и депозитарной д-и.