1.3. Материальная база циклов и причины кризисов

По мнению многих экономистов, материальной основой циклов служит массо­вая замена активной части основного капитала (активной части средств труда).

С этой точки зрения кризис перепроизводства выступает в качестве своеобраз­ного и болезненного очистительного акта, который экономически принудительно подталкивает общественное производство к обновлению технологического потен­циала и избавляет его от инертных или, напротив, авантюрных предпринимателей. Действительно, в ходе кризиса банкротами оказываются те фирмы, которые осна­щены оборудованием относительно низкого технического уровня или допустили чрезмерную кредитную задолженность. На плаву удерживаются компании, успев­шие без значительной кредитной задолженности обновить (по сравнению с банк­ротами) часть своего основного капитала. При этом выход из фазы кризиса в фазу депрессии и оживления, а затем экономического подъема оказывается возможным только за счет массовой замены активной части средств труда теми фирмами, которые выдержали кризисный шторм. Именно замена позволяет им при относи­тельно низких ценах периода стагнации начать расширение хозяйственной дея­тельности, ибо она является рентабельной благодаря снизившимся удельным затратам, достигнутым на базе использования новой техники и технологии.

В этом смысле малый хозяйственный цикл и такая его болезненная фаза, как кризис перепроизводства, являются естественной формой самодвижения техничес­кого прогресса в условиях рыночной экономики. Экономический цикл — это свое­го рода спираль поступательного движения технологического потенциала народно­го хозяйства, в которую должен вписаться каждый хозяйствующий субъект, стремя­щийся практически выдержать конкурентную борьбу за деньги потребителей. Экономические циклы и их наиболее тяжелая фаза — кризисы, видимо, являются необходимым механизмом, посредством которого рыночная среда осуществляет саморегуляцию такой важной стадии НТП, как внедрение технологических нов­шеств в хозяйственную практику компаний. Без этой саморегуляции процесс инно­ваций был бы гораздо более медленным. Правда, в таком случае не было бы массо­вых банкротств и роста массовой безработицы, характерных для фазы экономи­ческого спада.

Поэтому перед рыночным хозяйством стоит проблема не устранения малых хозяйственных циклов, поскольку они объективны и представляют собой естест­венную форму выражения и мотивации технического прогресса, а смягчения его наиболее болезненных проявлений — кризисов перепроизводства. Решение этой задачи лежит на путях отыскания оптимальных способов движения присущих смешанной экономике противоречий между:

общественным характером производства и частными формами владения;

производством и потреблением;

сбережением и инвестированием;

динамикой предложения и платежеспособного спроса;

работодателями и наемными работниками;

470

стихией экономического и научно-технического творчества и планомерностью хозяйственных процессов;

конкуренцией и монополизмом;

экономическим предпринимательством и макрохозяйственной стабильностью;

экономической свободой хозяйствующих субъектов и регламентацией эконо­мической жизни со стороны государства.

Именно обострение всех этих антагонизмов капиталистической экономики вызывает периодические кризисы в ее развитии. Следовательно, такие противоре­чия являются главными непосредственными причинами кризисов перепроизвод­ства, поскольку придают процессу замены основного капитала колеблющийся и несинхронизированный характер, зависящий от неравномерной динамики емко­сти стихийного рынка.

Смягчение циклических перепадов экономической активности и их наиболее болезненных проявлений определяется способностью общества обуздать частный эгоизм и анархию социальной жизни и соответственно организовать, не посягая на предприимчивость и свободу, регулирование ее основных параметров. Раньше дру­гих циклов, в том числе длинных волн, экономисты открыли промышленные колеба­ния. Одним из первых, кому удалось построить развернутую концепцию их природы, был К. Маркс (1818—1883). Но данный цикл (продолжительностью в б—12 лет) неред­ко называют «циклом Жуглара» по имени экономиста К. Жуглара (1819 — 1905) за вклад последнего в его изучение во Франции, Великобритании и США, которое экономист осуществил, проследив колебания цен, ставок процента, инвестиций и занятости. Вместе с тем, не лишним будет заметить, что если исходить из роли определенных ученых в осмыслении механизма этого типа циклов, то (справедливо­сти ради) их правильнее именовать «циклами Сисмонди — Маркса — Жуглара».

В уже упоминавшемся учебнике под редакцией А.И. Добрынина и Л.С. Тарасе-вича приводится группировка таких гипотез на экзогенные, эндогенные и эклекти­ческие, которые различаются прежде всего в зависимости от того, какие факторы рассматриваются их приверженцами в качестве циклообразующих, что и объясняет их название. Первые при выяснении причин циклов делают акцент [от лат. ассеп-tus — ударение] на экзогенных обстоятельствах, вторые — на эндогенных акторах, присущих самой системе, а третьи — эклектически [от греч. eklektikos — выбираю­щий] соединяют внешние (по отношению к экономике) и внутренние предпосылки, детерминирующие цикличность.

Примером чисто экзогенной гипотезы циклов является та, основателем которой считается У.С. Джевонс (1835—1882). Он связал промышленный цикл с 11-летним периодом солнечной активности, доказывая влияние солнечных пятен на урожай­ность и цены зерна, а через них на торговые колебания. Х.С. Джевонс (сын) пытался объяснить не только аграрные и торговые перепады, но и цикличность изменений занятости с периодами солнечной активности. Х.Н. Мор даже разработал общую экономическую теорию солнечной активности. Экономист Симанака Юдзи, исследо­вав хозяйственное развитие Японии за 1885—1984 годы, пришел к выводу, что за это время там наблюдалось 9 промышленных циклов, которые совпали с периодами солнечной активности. Он также полагает, будто цикл Кузнеца равняется двум перио­дам солнечной активности (22 годам), а длинные волны Кондратьева — ее пяти периодам (55 годам).

Одним из вариантов эндогенных концепций циклов выступает их монетарная трактовка. Она наиболее полно изложена английским экономистом Р. Хоутри (1879— 1975), который полагал, что изменение денежного потока является единственной и достаточной причиной колебания хозяйственной активности. Денежный поток (рас-

471

ходы доходов, т. е. спрос) в случае увеличения расширяет рынок, повышает цены, оживляет торговлю и производство, порождая общий подъем экономики, а в случае уменшения сужает рынок, понижает цены, сокращает торговлю и производство, вызывая общий хозяйственный спад.

Другой эндогенной (хотя и противоположной по содержанию) трактовкой цик­лов выступает концепция перенакопления. Ее многочисленные сторонники делают акцент на структурных диспропорциях, возникающих на фазе пика и состоящих в чрезмерном развитии отраслей, которые производят средства производства и това­ры длительного пользования, в отличие от отраслей, которые создают товары крат­косрочного (повседневного) пользования. На фазе депрессии наибольшее падение наблюдается как раз в первой группе отраслей, фиксируя перенакопление капитала и мощностей по сравнению с конечным спросом, а не просто дефицит платежных средств.

К эндогенным гипотезам циклов принадлежит также парадигма недопотребле­ния. Ее впервые выдвинул Ж. Сисмонди. Ныне существует значительное число раз­новидностей этой концепции. Одна из наиболее распространенных из них объясняет недопотребление и, соответственно, рецессию тем, что возникает чрезмерное сбереже­ние, вследствие чего слишком малая доля текущих доходов используется для поку­пок, сужая рынок сбыта и границы производства. Именно из чрезмерных сбереже­ний, по мнению приверженцев данной парадигмы вытекает несбалансированность совокупного предложения и совокупного спроса. Главной же причиной чрезмер­ных сбережений они правомерно считают слишком большую дифференциацию в доходах: богатые сберегают большую долю своих высоких доходов, чем бедные сво­их низких. Поэтому такое недопотребление можно сократить, расширив рынок сбы­та, за счет повышения реальных доходов небогатых путем уменьшения неравенства в распределении национального дохода.

Еще одной разновидностью эндогенного исследования цикличности, которая разделяется многими представителями основных направлений современной за­падной макроэкономики, является концепция «потока — запаса». Она рассматри­вает ежегодное воспроизводство стоимости в качестве потока, а накопленный объем этой стоимости (капитал) — в качестве запаса. Равновесие между понимаемыми таким образом потоком и запасом свидетельствует о сбалансированности эконо­мического роста; но нарушение данного равновесия между ними приводит к коле­баниям в хозяйственном развитии, т. е. к цикличности в экономической динамике. Однако в объяснении причин возникновения диспропорций между потоком и запасом нет единства среди сторонников рассматриваемой парадигмы: одни из них активную роль в нарушении равновесия отводят запасу, а другие — потоку.

К эклектическим концепциям промышленных циклов можно причислить те, которые связывают их существование не только с рядом обстоятельств (опреде­ленным набором разнородных факторов), но также с воздействием на хозяйствен­ную жизнь такого внеэкономического феномена, как психология людей. Так, В. Па-рето (1848—1923) выводил бум из распространения (посредством подражания) оптимистических ожиданий и, соответственно, спекулятивных настроений, усиливаю­щих рост цен и курсов ценных бумаг, которые ведут к чрезмерному расширению производства; а начало кризиса — из появления массовых панических оценок, обусловленных повышением ставки процента (вследствие вызванного бумом не­померного увеличения кредитования) и снижением цен и курсов акций (ввиду падения спроса, основанного на заемных средствах). Важнейшую роль психологии также придавали Дж. Кейнс и А. Лигу, констатируя несовершенство информиро­ванности множества конкурирующих производителей, осуществляющих капита-

472

ловложения, и подчеркивая значение их ошибочных оценок доходности своего бизнеса: на фазе пика фактические доходы больше ожидавшихся ими, что стиму­ лирует чрезмерный оптимизм и рост активности; но когда расширение их деятель­ ности за счет кредита приводит к его удорожанию, тогда становится очевидной «ошибка оптимизма», т. е. фактические доходы оказываются ниже прогнозировав­ шихся. Р. Лукас исходит из неадекватной оценки производителями изменения цен, i которая состоит в том, что они не могут отличить общее повышение их уровня

(обусловленное так называемым денежным шоком [от франц. choc — удар], т. е. неожиданным увеличением денег в экономике) от роста относительных цен на производимую ими продукцию (вытекающего из возрастания спроса на нее); путая между собой эти два различных механизма увеличения цен на свои товары, они всегда стремятся ответить на подъем цен расширением производства, вследствие чего возникает перепроизводство, если спровацировавший его рост цен стал ре­зультатом указанного денежного шока или лишь компонентом общего повышения уровня цен, а не их относительного возрастания.

Многие из названных причин малых циклов одновременно обусловливают и длинные волны Кондратьева. Вместе с тем у последних есть и своя подоплека, определяющая их специфику.